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中国证监会在2016年公布了证券和期货市场的完整性

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中国证监会在2016年公布了证券和期货市场的完整性

  

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证监会通报2016年证券期货市场诚信情况

 

  近日,中国证监会资本市场信用建设办公室根据资本市场信用数据库的数据信息,对2016年资本市场信用状况进行了统计和分析。

  为贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会关于加强社会信用建设的有关要求,落实国务院《社会信用体系建设规划(2014-2020年)》的工作部署,加强信用监管,提高资本市场信用水平。近日,中国证监会资本市场信用建设办公室根据资本市场信用数据库的数据信息,对2016年资本市场信用状况进行了统计和分析。

  截至2016年底,中国证监会资本市场诚信数据库积累了88万多条市场主体信息,涵盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券机构和在华交易所代表机构。私募股权基金管理人等相关机构和人员;共收集诚信信息150,121条,包括执法信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公众承诺信息、正面诚信信息等信息。与此同时,通过信息共享,资本市场诚信数据库包含了996万条由外国部委交换的信息。

  2016年,有822个机构有违法和失信记录。其中,上市公司责任主体311个,非上市公众公司责任主体143个,公司债券发行人24个,证券公司68个,基金管理公司31个,期货公司16个,证券投资咨询机构12个,基金销售机构20个,信用评级机构6个,会计师事务所20个,资产评估机构13个,律师事务所4个,私募基金管理人123个。

  2016年,有1319人有违法和失信记录。其中,上市公司相关人员706人,非上市公众公司相关人员71人,公司债券发行人相关人员11人,证券公司相关人员69人,基金管理公司相关人员37人,期货公司相关人员17人,证券投资咨询机构相关人员2人,基金销售机构相关人员6人,信用评级机构相关人员6人,会计师事务所相关人员99人,资产评估机构相关人员44人,律师事务所相关人员44人。

  2016年,有2,930起违反法律和承诺的事件。其中,信息披露违规不可信行为1265起,内控管理违规不可信行为738起,经营活动违规不可信行为452起,市场交易违规不可信行为449起,其他违规不可信行为26起。

  2016年,中国证监会坚持依法全面严格监管的理念,处罚决定、罚款处罚、监管措施数量创历史新高。被禁止进入市场的人数也达到了历史最高水平,被立案调查和纪律处分的数量仍然很高。中国证监会对上市公司、公司债券、私募股权基金等领域进行专项检查,严厉打击欺诈发行、内幕交易、市场操纵和虚假信息披露行为,保护投资者合法权益,引导市场参与者遵纪守法、廉洁自律。

  2016年,市场参与者非常关注诚信状况。各类市场主体向各类机构申请现场查询诚信报告2817次,公众通过官方网站“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询254829次,分别比上年增加11次和4次。上市公司、中介机构等。在有关董事任命和融资的公告中逐步披露各方的诚信。

  今后,中国证监会将继续高度重视并不断加强信用建设,促进资本市场长期稳定健康发展。

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