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关于规范保荐经纪人推荐业务中聘用第三方信息披露的通知

作者:配资知识网
来源:http://www.28070.net
日期:2020-10-07 09:49
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关于规范保荐经纪人推荐业务中聘用第三方信息披露的通知

  

关于规范保荐经纪人推荐业务中聘用第三方信息披露的通知是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖券商,聘请,主办,规范,业务,通知,推荐信息披露,全国股转系统等;主要讲解的内容是9月27日,全国股转系统发布了关于规范主办券商聘请第三方信息披露等有关问题的通知,通知以下问题:建立健全第三方内控机制;严格第三方信息披露;推荐项目在审期间第三方管理等。的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

关于规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关问题的通知

 

  9月27日,国有股转让系统下发了《关于规范保荐经纪人聘请第三方信息披露相关问题的通知》,并通知如下问题:建立和完善第三方内部控制机制;严格披露第三方信息;试用期间推荐项目的第三方管理。

  赞助经纪人和相关市场实体。

  为落实中国证监会《关于加强证券公司投资银行业务诚信从业风险防控的意见》(证监会公告[2018]22号,以下简称《意见》),净化新三板市场生态环境,维护新三板市场稳定健康发展,防范诚信从业风险,现就规范保荐经纪人推荐业务第三方信息披露等相关事宜通知如下!

  一是建立和完善第三方内部控制机制。

  主办证券公司应当按照《意见》的要求,切实增强诚信执业的风险防范和责任意识,遵守独立履职和勤勉尽责的义务,不得将法定职责外包。主办券商如确实需要在推荐业务中直接或间接聘请第三方机构或个人(以下简称“第三方”),只能用自有资金支付聘请费用,其依法承担的责任不应因聘请第三方而减轻或免除。

  主办券商应建立和完善第三方聘用制度,包括但不限于第三方服务内容、聘用条件和遴选程序、支付安排、相关合规性审查、信息披露、客户使用第三方服务的专项核查等工作标准和流程。

  第二,严格披露第三方信息。

  保荐机构应在上市备案申请文件、保荐机构推荐报告、保荐机构对股票发行法律合规性的意见、保荐机构优先股推荐报告、财务顾问对收购和重大资产重组的意见等信息披露文件中单独增加章节披露第三方的聘用情况,包括但不限于以下内容。

  首先,第三方是由赞助经纪公司雇佣的。如果项目中没有第三方的直接或间接有偿雇佣,应说明没有未披露的第三方雇佣;第三方直接或间接有偿聘用的,应披露聘用的必要性、第三方的基本信息、资格、具体服务内容和实际控制人(如有),以及定价方式、实际支付费用、支付方式和资金来源。

  二是对客户是否直接或间接聘用律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、评级机构等依法需要聘用的证券服务机构以外的第三方行为的专项核查意见,以及相关聘用行为的合法性和合规性。

  三是试用期间推荐项目的第三方管理!

  从向国有股转让公司提交上市发行项目申请之日起至相关业务备案完成之日止,从收购和重大资产重组相关信息披露之日起至交易完成之日止,如主经纪公司及其客户聘请新的第三方或原聘用事项发生变化,主经纪公司应根据本公司的《意见》及相关信息披露要求,及时履行合规性审查、信息披露、核实和意见征询等程序。

  四、工作衔接安排。

  对于自2018年6月27日《意见》生效之日起发生的保荐业务,保荐经纪机构应根据需要披露或补充聘用第三方。

  我特此通知你。

  全国中小企业股份转让系统有限公司。

  2018年9月27日!

  免责声明:本文是新第三版的在线转载。如果您有版权问题,请联系bd@chinaipo.com。

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