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国有股转让公司相关负责人回答了记者关于开展私募股权机构试点做市商业务的

作者:配资知识网
来源:http://www.28070.net
日期:2020-09-30 14:08
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国有股转让公司相关负责人回答了记者关于开展私募股权机构试点做市商业务的提问_0

  

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全国股转公司有关负责人就启动私募机构做市业务试点答记者问

 

  国有股转让公司相关负责人回答了记者关于开展私募股权机构试点做市商业务的提问?。

  1.为什么要进行私募机构的做市商试点?

  私募股权机构的做市商业务有利于丰富新三板的做市商机构类型,有效发挥私募股权机构的定价能力,提高新三板市场的流动性,对提高国有股转让系统服务中小企业的能力具有积极意义。为此,中国证券监督管理委员会分别于2014年12月和2016年5月发布了《关于证券、期货经营机构参与全国股份转让系统有关问题的通知》(发[2014]106号)。

  118号通知)和《关于做好私募股权机构新三板造市业务备案管理工作的通知》(简媜办发[2016]40号),部署了私募股权机构参与全国股份转让系统造市业务的相关工作。根据中国证监会的部署,国有股转让公司于2016年9月14日发布了《私募股权机构国有股转让系统市场化试点业务专业评估计划》(以下简称评估计划)。评估方案的发布和实施标志着私募机构市场化试点工作(以下简称“私募市场化试点”)正式启动。

  与证券公司相比,私募机构在监管程度、规范运作和合规意识方面存在差距。为控制业务风险,初期采用试点模式,试点规模得到适当控制。首批试点机构数量不超过10个。试点实施一段时间后,总结试点结果,评估进一步扩大试点的可行性。

  2.哪些私募机构可以申请开展做市商试点?

  具备以下条件的公司制私募股权机构可以申请在全国股份转让系统中开展试点做市商业务:一是注册资本实收资本不低于1亿元人民币,财务状况稳定;二是持续经营三年以上,近三年平均年资产管理规模不低于20亿元人民币;三、申请机构和人员近三年未受到中国证监会的行政处罚;四是有符合国有股转让系统做市商相关要求的业务实施计划和内部管理制度;五是有专门的造市业务部门,造市业务人员不少于5人,其中风险控制人员不少于1人;六是造市业务系统符合相关技术规范,并通过国家股份转让公司测试;七是成为中国资产管理协会普通会员;八是国家股份转让公司规定的其他条件。

  3.私募股权机构应该通过什么程序申请试点做市商业务?

  私募机构经国有股转让公司备案后,可以从事国有股转让系统的试点造市业务。备案前,私募股权机构应当向全国股份转让系统申请做市商试点专业评估(以下简称“专业评估”);通过专业审查后,国有股转让系统将与其签署业务协议,向其发出备案函并予以公告。

  4.私募股权机构应该如何申请专业认证?

  根据评估方案规定的内容和格式要求,私募机构可在评估方案发布之日起30个工作日内向国有股转让公司提交专业评估申请,申请材料应包括但不限于申请表、承诺书和业务实施计划。

  5.国有股转让公司如何组织专业评估?

  《评估方案》规定了国有股转让公司专业评估的原则、组织、内容和程序。第一,评价原则。在中国证监会的指导和监督下,专业评估工作将坚持客观、公平、高效的原则,评估标准将以量化指标为基础,确保没有自由裁量权。第二,审查机构。国有股转让公司设立单位间评估工作组,评估工作组承担评估工作的具体事宜;评估专家由私募股权部、上市公司部、国有股转让公司、中国资产管理协会和中国结算公司五个单位的相关专业人员组成。第三,审查程序和内容。为降低市场成本,避免私募机构浪费资源和投资,专业评估分为申请材料评估和现场验收两个环节。未通过材料审查的申请人实质上不需要进行做市商技术准备;现场验收前,通过材料审查的申请人必须完成相应的业务和技术准备,并通过国家股份转让系统组织的在线测试。在材料评审中,评审专家主要对申请材料和业务系统的完整性以及申请条件的充分性进行评分;现场验收期间,评审专家将检查并接受相关申请机构的业务技术实际准备和承诺落实情况。

  6.国有股权转让公司对私募股权机构开展做市商试点有什么特殊安排?

  根据监管一致性原则,私募机构享有与证券公司做市商同等的权利和义务,受《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统做市商管理规定(试行)》、《全国中小企业股份转让系统转让细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股份转让方式确定和变更指引(试行)》等相关规定的约束。

  同时,全国股份转让公司根据私募机构的业务运营特点,做出了如下差异化安排:一是私募做市商试点采用特殊的经纪结算模式。由于私募机构不具备结算参与人资格,私募做市商应通过且仅通过具有中国结算参与人资格的保荐经纪机构办理相关证券和基金的结算交割业务;第二,为了防止利益冲突,私募股权机构作为基金经理不得直接或间接持有其基金(或资产管理计划)10%以上的股份;第三,私募机构不得利用受托管理的客户资金进行市场营销,市场营销资金来源仅限于自有资金。

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