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北京之后深圳启动!新三板精选层项目经验可加码保代!超30家公司加速上市辅

作者:配资知识网
来源:http://www.28070.net
日期:2020-01-15 14:39
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导语

“保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板) 、创业板科创板相关要求一致 。最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人 ,满足保荐代表人资格条件的 ,可以向中国证券业协会申请注册为保荐代表人 。”

2020年2月14日 ,深圳证监局披露“关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知” 。

深圳证监局指出 ,根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号) ,股票公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票 ,并聘请保荐机构开展辅导工作 。按照证监会公众公司部的有关安排 ,从即日起 ,我局对辖区挂牌公司公开发行开展辅导验收工作 。

值得一提的是 ,此前2月7日 ,北京证监局自2020年2月10日开始接收保荐机构报送辅导备案材料 ,宣布正式启动精选层发行工作 。

至此 ,深圳在北京之后 ,也启动了新三板精选层申报事宜 。

需要指出的是 ,相对于北京 ,深圳的精选层申报工作有更多不同 。

深圳证监局着重指出 ,已在深圳证监局IPO辅导备案的挂牌公司 ,保荐机构仅需向深圳证监局提交书面说明 ,无需撤回重新申请辅导备案;对已在深圳证监局完成IPO辅导验收的挂牌公司 ,保荐机构可直接申报 ,无需重新辅导验收 。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时 ,应补充说明相关培训情况 。

这一规定将大大提升挂牌企业筹备精选层公开发行的效率 ,同时也意味着广大拟IPO企业有了另一条退路可选 。

此外 ,深圳证监局提出 :“保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板) 、创业板 、科创板相关要求一致 。最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人 ,满足保荐代表人资格条件的 ,可以向中国证券业协会申请注册为保荐代表人 。”

这一措施 ,或许将大大提升券商保代们或投行部门对新三板精选层项目的兴趣 。

需要指出的是 ,近期 ,符合精选层的新三板公司加快了申报步伐 。

股票配资网了解到 ,截至2020年2月18日 ,已经有超过30家公司宣布启动申报精选层事宜 ,不少公司已经进行上市辅导 。

就在2月18日 ,明石创新(832924.OC) 、中航泰达(836263.OC) 、红山河(831367.OC) 、流金岁月(834021.OC) 、颖泰生物(833819.OC)等5家新三板挂牌公司均明确表示 ,将向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌辅导备案 。

另据股票配资网统计发现 ,此前 ,森萱医药(830946.OC) 、长江文化(837747.OC) 、蓝山科技(830815.OC) 、国源科技(835184.OC) 、飞利达(871540.OC) 、东亚装饰(430376.OC) 、易销科技 、创元科技 、奥迪威 、苏轴股份 、利尔达 、华阳变速 、海龙核科 、新安洁 、豫王建能 、贝特瑞 、康平铁科 、思晗科技 、美兰股份 、同辉信息共计19家新三板企业均宣布 ,拟冲击精选层 。

在新三板企业加快申报精选层动作的同时 ,全国股转公司上周指出 ,正对部分新三板挂牌企业申报精选层的项目进行视频检查 。据了解 ,早在春节前 ,股转系统就已向各家保荐券商发布通知 ,要求每隔半个月报送新三板改革项目相关情况 ,旨在强化此轮新三板“深改”工作 。其中 ,针对公开发行进入精选层的改革内容 ,要求券商报送保荐项目的储备和进展情况 ,及业务开展中存在的困难和问题 。

《深圳证监局关于开展辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》原文如下 :

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号) ,股票公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票 ,并聘请保荐机构开展辅导工作 。按照证监会公众公司部的有关安排 ,从即日起 ,我局对辖区挂牌公司公开发行开展辅导验收工作 。现将相关要求通知如下 :

一 、保荐机构应按《辅导备案登记材料目录》(附件一)要求向我局提交辅导备案登记申请 ,并填写《辅导备案登记表》(附件二) 。

二 、辅导期间 ,保荐机构应督促辅导对象董事 、监事和高级管理人员 、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)掌握挂牌公司公开发行 、规范运作等方面的法律法规和自律规则 ,知悉挂牌公司信息披露的责任和义务 ,树立诚信意识 、自律意识和法制意识 。保荐机构应当制作工作底稿 ,详细记录保荐机构在持续督导及辅导期间的培训内容和次数 、与辅导对象沟通情况 、帮助解决的问题等辅导工作 。

三 、辅导工作完成后 ,保荐机构应按照《辅导验收申请材料目录》(附件三)要求向我局报送辅导验收申请 。验收申请材料齐备后我局将启动验收工作 ,验收通过后将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》 。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时 ,应将《辅导工作无异议函》一并提交全国股转公司 。

四 、对已在我局IPO辅导备案的挂牌公司 ,保荐机构仅需向我局提交书面说明 ,无需撤回重新申请辅导备案;对已在我局完成IPO辅导验收的挂牌公司 ,保荐机构可直接申报 ,无需重新辅导验收 。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时 ,应补充说明相关培训情况 。

五 、保荐代表人签字推荐挂牌公司公开发行项目数量与主板(含中小板) 、创业板 、科创板相关要求一致 。最近3年内在挂牌公司公开发行项目中担任过项目协办人 ,满足保荐代表人资格条件的 ,可以向中国证券业协会申请注册为保荐代表人 。

六 、以上所有申报材料均以电子形式报送 ,红头页及签字盖章页需同时报送电子扫描文档 。前期请保荐机构将电子申报文件发送至szkjc@csrc.gov.cn,并与我局联系人电话确认 。后期将逐步采用系统报送方式 ,届时我局将另行通知 。

北京证监局《关于启动辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》原文如下 :

按照证监会公众公司部的有关安排 ,我局将启动辖区挂牌公司公开发行验收工作 ,相关要求通知如下 :

一 、我局自2020年2月10日开始接收保荐机构报送辅导备案材料 。

二 、保荐机构应按《辅导备案登记材料目录》(附件一)要求向我局提交辅导备案登记申请 ,并填写《辅导备案登记材料签收表》(附件二) ,备案材料齐备后我局将启动受理工作并向保荐机构出具受理函 。

三 、辅导期间 ,保荐机构应当制作工作底稿 。工作底稿内容应当完备 ,能够印证保荐机构的辅导过程 ,底稿中应详细记录在持续督导及辅导期间培训内容和次数 、与辅导对象沟通情况 、帮助解决的问题等辅导工作 。

四 、辅导工作完成后 ,保荐机构应按照《辅导验收申请材料目录》(附件三)要求向我局报送辅导验收申请 ,验收申请材料齐备后我局将启动验收工作 。

五 、我局将重点对保荐机构对辅导对象董事 、监事和高级管理人员 、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)证券市场的诚信意识 、自律意识和法制意识进行培训的效果进行验收 ,验收通过后将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》 。

六 、已在我局辅导备案的挂牌公司 ,保荐机构仅需向我局报送关于拟变更目标板块的申请 ,无需撤回重新申请辅导备案 ,我局也不再重新出具受理函;已在我局完成辅导验收的挂牌公司 ,保荐机构可直接申报 ,无需重新辅导验收 。

七 、为全面落实新型冠状病毒感染肺炎疫情联防联控措施 ,疫情防控期间 ,所有申报材料均改为电子申报 ,请保荐机构将扫描版的申报文件发送至bjzonghe@csrc.gov.cn,并与我局联系人电话确认 。疫情结束后恢复正常申报方式 。

头图来源 :图虫

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